课程定位

面向经营者、人力资源、法务、审计及相关人员，从舞弊识别、制度完善和取证访谈进入员工违纪处理实务。

学习收获

• 学习从取证、规章制度与违纪处理角度分析员工违纪防范、处理及可能的索赔方法。

课程特色

• 结合虚假报销、高管飞单及关联交易案例，比较民事和刑事责任、三类诉讼方案及利益冲突申报制度。
• 讨论书证、电子数据、视听资料和证据链保存，辨析合规访谈与违法取证边界，再分析时效、解除前要件及处理取向。

课程模块

一、总则：违纪处理的三要素：

• 1.有事实依据
• 2.有规章制度/法律依据
• 3.处罚和过错程序需要相适应

二、三种典型的舞弊行为分析

• 1.虚假报销套取费用
• 四种不同类型的虚假报销识别方法
• 从虚假报销的案例反推企业报销制度的制订
• 为什么胜诉的是他们？从几个虚假报销的案例中，企业可以学到什么？
• 法律责任：民事责任/刑事责任
• 2.和公司竞争
• 常见案例：高管飞单
• 民事诉讼方案的优劣比较
• 劳动法之诉
• 反不正当竞争之诉
• 损害公司利益纠纷
• 规章制度中防止竞争内容的起草
• 规章制度/保密协议中对于经营信息的保护
• 3.关联交易
• 常见案例：自行设立/亲戚设立公司和公司交易
• 防范途径：利益冲突申报制度
• 人员范围
• 上游、下游、其他
• 定期申报
• 4.总结
• 规章制度/合同的完善
• 规章制度的民主程序和公示程序

三、取证手段

• 1.证据形式：书证、电子数据、视听资料
• 2.真实性：证据原件的保存/电子数据搜集中证据链的保存
• 3.合法性：什么是合法的取证手段
• 最高法关于证据合法性的司法解释
• 具体几种取证形式：扫描个人电脑/录音/合规访谈
• 合规访谈
• 合规访谈的时机和目的
• 对于举报的形式要求
• 合规访谈怎么问
• 合规访谈的录音
• 取证的灰色的区域：跟踪盯梢
• 取证的违法手段：窃听
• 4.关联性：
• 证明标准：高度盖然性
• 帮助法官建立内心确信

四、对于员工舞弊行为的处理

• 1.两种取向孰优孰劣？
• 前端放松，但是处分严格；
• 前端严格，但是处分放松。
• 2.解除劳动合同之前的要件审查
• 处理的时效性
• 劝退的技巧

适合人群

总经理；人力资源总监、经理；企业法务；审计专业人士以及其他相关人员。

师资信息

唐启盛（Sam Tang）老师。
资深律师 上海市权亚智博律师事务所。唐律师在律所工作期间，主要为跨国企业提供合规服务，主要包括协助内部调查、法律文件的起草与审核、规章制度的设计、群体事件的应对以及参与仲裁、诉讼。唐律师先后应人社部、北京大学、上海财经大学以及上海市劳动监察学会等组织的邀请举办讲座，撰写的法律文章先后刊登于《检察日报》、《中国劳动》、《人力资源》等专业期刊，并担任《劳动报》、威科数据库的特邀劳动法专家。
唐律师2011年8月至2016年2月期间曾任职于上海市宝山区人民法院。在法院工作期间，审理的案件类型主要包括劳动争议、合同纠纷等，积累了企业用工合规方面极为丰富的实务经验。他曾荣获中国法官学院“优秀学员”称号，撰写的法律专业文章多次刊登于上海市高级人民法院主办的《审判实践》期刊，并先后在团中央、上海市政法委、上海市妇联等机关团体举办的研讨会上获奖。撰写的民事判决书入选上海市法院系统优秀裁判文书。
为多家跨国公司处理劳动争议案件的仲裁与诉讼事宜
应邀为多家跨国公司调查和处理高管的违纪事件
为多家跨国公司现场处置罢工、裁员等群体事件
为多家跨国公司提供企业用工合规的法律培训
Airbus（空客）、Aspen（艾斯本）、WestRock、Dassault Systems（达索）、Accenture（埃森哲）、Statoil（挪威石油）、Belden（百通）、UBS（瑞银集团）、Kleeman（德门讯电梯）、Sabre（美国世博）、Newegg（新蛋）、Carter’s、DKI、IRI、Liquidity、Veolia（威立雅）、Ascena Global Sourcing、Quintiq（坤帝科）、II-VI Incorporated（美国高意）、 Unicom、AMC Networks、TOTO（东陶集团）、Schneider Electric（施耐德）、Rimini Street、Kroll、Nash、Reignwood（华彬集团）、IE Singapore、ZARA、IMC、Karla、Concordia、Redbull（红牛）、EastWest、Teradyne（泰瑞达）、UL、D&B、Littler Mendelson P.C.、HF Holding、链家、SIMC、长江国际医学中心。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。