课程定位

面向内部审计与财务相关人员，以风险评估、审计流程和特殊审计项目为主线，连接角色转型、程序设计与沟通。

学习收获

• 【重塑职能】了解现代内部审计人员角色变化带来的挑战，清晰内审角色新的定位
• 【流程梳理】内部审计流程与关键节点梳理，有效提升内审效率
• 【案例实践】真实案例反思，围绕不同审计目的，确定审计重点，设计审计程序

课程模块

08:30 入场及签到

• 09:00 课程开始，主持人致辞

模块一 企业内部审计的核心价值

• 1. 为什么需要内部审计职能
• 2. 近年重大企业财务舞弊案件解读（康美医药，瑞幸咖啡，上海电气等）
• 3. 公司治理与内部审计
• 4. 内部审计的职能与定位
• - 内审工作的发展
• - 企业内部审计职能发展趋势
• - 行业内审标杆公司介绍（通用电气、华为等内审制度介绍）
• 5. 审计人员的来源与未来发展
• - 内部审计师的能力要求
• - 内审人员的来源和职业发展
• - 业财融合下的内审要求

模块二 风险评估与企业年度内部审计预算与计划

• 1. 企业风险评估流程与重点
• - 企业风险评估程序
• - 关键业务流程风险评估
• - 案例分享-风险导向型审计思路
• 2. 内部审计预算与计划制定
• - 年度内审计划的制定流程
• - 内部审计计划制定阶段的考虑重点
• - 内审预算制定需要考量的因素

模块三 内部审计项目流程管理要点

• 1. 内部审计项目推进中的关键节点
• - 内部审计项目
• - 审计流程中注意的要点
• 2. 审计底稿设计思路与审计意见撰写
• 3. 有效沟通对内审的价值体现
• - 内部审计中沟通的重要性
• - 沟通技巧与方式
• - 沟通误区与建议
• 4. 内部审计与风险管理相关的数字化应用
• - 大数据
• - 机器人
• - 人工智能

模块四 特殊内部审计项目

• 1. 企业舞弊调查与防治
• - 舞弊调查案例分享
• - 舞弊三角论
• - 舞弊防止的基本框架（PDER模型）
• - 利益 冲突管理 原则
• - 内部事件调查流程
• 2. 项目审计
• - 案例解析：细节制胜的工程项目审计
• 3. 合规类审计（举例：FCPA 美国海外反腐败法案）
• 16:30 课程结束

适合人群

从事内部审计、风险管理、内控合规及财务管理的相关人员。

师资信息

王老师
OYO鸥游酒店前高级财务总监
讲师简介：王渊先生历任全球顶尖独角兽企业OYO鸥游酒店、蔚来汽车及500强企业通用磨坊财务高管。此前曾在林肯电气、百胜中国以及德勤会计师事务所工作多年。在其长达15年的从业经历中，涵盖了内控合规，财务控制，业务伙伴，财务技术等多个职能，并在内控合规领域拥有近10年的工作经验。王渊先生毕业于英国伯明翰大学商学院，会计与金融&市场营销硕士，是注册内部审计师（CIA）、英国皇家特许管理会计师（CIMA）、全球特许管理会计师（CGMA），澳大利亚公共会计师（IPA）以及英国注册财务会计师（IFA）。
具体师资与开课安排以正式通知为准。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。