课程定位

面向央国企监督与合规岗位，讨论AI辅助六位一体体系建设。

学习收获

• 学习深化大风控、大监督和风险导向内控体系的方法，讨论以AI辅助合规工作、提高企业管理效能。

课程模块

第一部分 AI赋能央国企六位一体大监督体系构建操作实务

• （一）AI赋能央国企六位一体大监督体系构建框架思路
• 1.一个体系、三个阶段、四道防线、六位一体；
• 2.大监督相关制度—结合业务展开监督；
• 3.案例分享:某央企六位一体大监督体系构建分析。
• （二）AI赋能央国企六位一体大监督体系构建实务--前期准备
• 1.目标落地及分解--目标整合，落地分解，与绩效考核结合；
• 2.信息沟通义务识别--信息沟通，AI助力合规义务识别；
• 3.风险评估应对预警--分类、评估、准则、AI在风险识别和应对中应用；
• 4.流程权限梳理--组织、制度、流程、文化、保障、AI在权限梳理中的应用；
• 5.制度拟定及审查--编写要点及AI在制定拟定中应用、内控方法运用、审查方法及如何用AI提升审查效率；
• 6.培训宣传与文化--培训要点及AI在培训中的应用、宣传、文化更新。
• （三）AI赋能央国企六位一体大监督体系构建实务--事中监控审查申报调查
• 1.内部重要文件审核--三重一大清单、程序性审核、实质性审核；
• 2.合同审核--模版拟定，过程监督、档案管理、合同审计、如何在AI协助下提升效率效果；
• 3.申报--范围、内容、时机、处置；
• 4.调查--投诉管理、调查及证据链、AI协助调查，报告出具、处置；
• 5.系统监测预警--数据收集分析、风险预警指标建立、数字化内控评估中AI的应用、合规监测、合同监控；
• 6.外部审核--范围、方法、实施、外部审核中AI的应用。
• （四）AI赋能央国企六位一体大监督体系构建实务--事后评估审计追责
• 1.两类评估与审计的综合考虑；
• 2.内控自评的开展；
• 3.大内控相关审计项目的开展--项目计划、组织人员、项目开展、报告出具、AI在内控审计中的应用；
• 4.内控评估开展--标准、范围、组织、改善、AI加持提高效率提升效果；
• 5.外部评估检查巡视--要求异同、配合要点、改善；
• 6.违规追踪--条例讲解、追责原则程序、开展和后果。

第二部分 国有企业合规管理体系建设与操作实务

• 1.强调合规管理的导向性，强化实施依法治企；
• 2.建立合规 管理制度 体系；
• 3.合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审查的刚性、完善合规审查闭环管理；
• 4.优化监督追责机制；
• 5.专章规定合规管理信息化；
• 6.完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障；
• 7.加强企业合规环境控制；
• 8.构建合规内控风险预警机制；
• 9.合规内控中的内外部信息沟通与控制；
• 10.合规控制中的前置审查；
• 11.合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措、关键任务；
• 12.合规管理的五个到位--管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位、问题整改到位、要求落实到位；
• 13.合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单；
• 14.合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性；
• 15.合规内控中的有效性评价及案例分享。

适合人群

各单位主管领导、副总经理、董（监）事办公室、总法律顾问、法务部、法务合规部、法务审计部、纪检审计部、监察审计部、企管部、合同管理部、合规管理部、风险合规部、风险控制部、财务部、综合部、内审总监/经理等相关人员

师资信息

专家老师
拟邀请国资委、中国法学会民商法研究会、国内知名律师事务所合伙人相关专业人员及长期从事法务、合规教学的各大政法大学专家教授；大型国企央企有多年工作实操经验的相关人员。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。