课程定位

面向地方政府和融资平台负责人，按条例政策、债务、转型与业务模块十二部分研讨，将风险识别、交易结构、组织制度和项目投融资联系起来，结合案例与交流理解不同模式。

学习收获

• 了解地方政府举债融资相关政策，学习政府产业基金、城市产业基金及融资平台转型的知识和运作实务。

课程特色

• 围绕平台转型目标流程、四资注入、1+N架构、公益商业分类、PPP与ABO，以及引导基金和产业基金的区别，结合交流研讨分析。
• 拟邀请国家发展改革委、财政部、国家开发银行等专家授课并交流研讨，实际师资及安排以当期正式通知为准。

课程模块

（一）《政府投资条例》解析

• 1、《政府投资条例》立法背景和宣贯部署；
• 2、《政府投资条例》主要内容和条文解析；
• 3、政府投资项目基本建设程序和审批要点；
• 4、三类政府投资方式及其管理要求；
• 5、政府投资决策、实施和监管的新要求；
• 6、投资项目在线审批监管平台的地位及其应用；
• 7、政府投资项目建议书编写和审查新要求；
• 8、政府投资项目可行性研究报告的编写和审查新要求；
• 9、政府投资项目初步设计投资概算核定新要求；
• 10、政府投资项目开工建设和竣工新要求；
• 11、政府投资项目后评价管理规范；
• 12、政府付费和补助类PPP项目的依法管理；
• 13、政府投资项目管理违法责任。

（二）相关政策解析

• 1、《中共中央国务院关于防范化解地方政府隐形债务风险的意见》（中发〔2018〕27号）及其附件解读；
• 2、《关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》（国办发101号）要点解读；
• 3、财预〔2017〕50号、财预〔2017〕87号、财金〔2018〕23号、发改办财金〔2018〕194号文、银监发〔2017〕55号、保监发〔2018〕6号文等配套文件解析。

（三）地方政府债务的认定与化解

• 1、地方政府性债务的认定
• 2、地方政府隐性债务
• 3、政府隐性债务的化解方案（经营性资产置换、资产债务重组及债转股等模式）；
• 4、增加隐性债务的防范及问责；
• 5、需要关注的债务
• （1）需要关注债务的概念与性质；
• （2）需要关注债务的认定意义；
• 6、防止处置风险的风险
• （1）保障继续融资需求；
• （2）贷款展期与债务重组。

（四）地方政府投融资模式的重构

• 1、地方政府投融资模式重构的背景
• （1）隐性债务过高将会造成区域财政危机或金融危机；
• （2）监管政策彻底打破传统的政信合作机制；
• 2、地方政府投融资模式的重构思路
• （1）政府融资平台公司职能的重新定位；
• （2）地方投融资交易结构的转变；
• （3）提供基建及公共服务市场化模式的转变。

（五）平台公司市场化转型的政策规定

• 1、平台公司的认定
• （1）平台公司的概念及历史意义
• （2）27号文对平台公司的性质认定
• （3）平台公司的发展历程
• 2、推动平台公司转型的直接政策规定及间接性鼓励规定
• （1）直接政策：国发43号文、财预50号文、中发27号文；
• （2）间接政策：财政23号文、国发42号文、27号文、101号文

（六）平台公司转型的目标与流程

• 1、平台公司转型的目标
• （1）化解债务风险和实现造血功能；
• （2）承担公益性支出和扶持地方产业；
• 2、平台公司转型的流程
• （1）来自于政府的支持；
• （2）尽职调查和初步方案的编制；
• （3）平台公司内部的评议
• （4）银行确认、备案与公告。
• 3、平台公司转型完成的标志
• （1）银监会名单内的平台公司；
• （2）非银监会名单内的平台公司；
• （3）平台公司转型的成果展示；
• （4）警惕失败的转型及补救方式。

（七）平台公司转型的业务之一：资产与债权债务方面

• 1、资产的认定及处置
• （1）公益性资产的认定及处置方式；
• （2）无权属证明的资产的认定与处置；
• （3）有效“四资”（资金、资产、资本、资源）的注入。
• 2、债权的认定
• （1）债务人为社会第三人的情形；
• （2）债务人为政府及所属部门。
• 3、债务的认定与处置
• （1）分类认定平台公司债务的属性；
• （2）从全方位设定隐性债务的化解方案；
• （3）对“需要关注的债务”的认定与处置；
• （4）重视平台与财政部门的认定分歧。

（八）平台公司转型的业务之二：企业战略发展规划

• 1、企业战略发展规划的思路
• （1）关于国有企业公益类与商业类属性的划分；
• （2）因地制宜的做好战略发展定位；
• （3）股权多元化、混改是平台公司转型的必由之路。
• 2、公益类项目的发展
• （1）公益类项目的分类及运作模式；
• （2）重视城市环境运营领域；
• （3）重视康养领域。
• 3、商业类项目的发展
• （1）特色产业与特色资源的结合；
• （2）房地产与建筑产业；
• （3）产业投资基金领域。
• 4、区域综合开发项目的主导
• （1）平台公司参与区域综合开发的必要性；
• （2）平台公司的操作思路；
• 工业地产开发；
• 以房地产与商业地产开发进行资金平衡；
• 基金与产业导入相互融合。

（九）平台公司转型业务之三：组织架构和现代企业制度核心要点

• 1、组织架构的设立
• （1）“1+N”重组架构模式的类型及要点；
• （2）国有资本投资、运营公司的组建；
• （3）党委在国有企业中的地位。
• 2、公益类与商业类企业的考核指标
• （1）公益类考核企业的关注点；
• （2）商业类考核企业的关注点。
• 3、股权多元化及混合所有制改革在平台公司转型中的应用
• 4、职能部门的设置
• （1）处理集团管控核心职责界面与子公司授权管理之间关系
• （2）注意“因事设岗”与“因人设岗”的结合
• 5、企业员工的薪资、绩效与激励方案
• （1）推行企业高管年薪制；
• （2）企业高管的激励方案与员工持股；
• （3）员工的薪酬体系制定的主要关注点；
• （4）员工的绩效考核。

（十）公益性项目的投融资模式

• 1、具有经营性的公益性项目
• （1）PPP模式（侧重财政补贴）；
• （2）特许经营模式及其与PPP的区别；
• （3）项目融资的要点及案例。
• 2、非经营性的公益性项目
• （1）PPP模式（侧重政府付费）；
• （2）政府购买服务及其与PPP的区别；
• （3）ABO模式的探讨。
• 3、转型后平台参与公益性项目的模式
• （1）平台公司开展公益类项目的政策性支持；
• （2）公益类项目的获取流程；
• （3）经常性支出及资本性支出项目的代建及ABO模式；
• （4）平台合规的融资代建模式；
• （5）资源补偿模式的应用。

（十一）产业新城及片区综合开发

• 1、采用PPP模式
• （1）资源补偿的合规性
• （2）资源补偿的土地招拍挂问题；
• （3）投融资问题。
• 2、非PPP模式下平台公司的参与模式
• （1）土地的问题；
• （2）房地产开发的资金平衡问题；
• （3）运用产业基金
• （4）如何实现产业资源的整合。

（十二）产业基金

• 1、平台产业基金与政府引导基金的区别和联系
• （1）政府引导基金的概念、限制与现状；
• （2）平台产业基金的性质；
• （3）两种基金对于地方经济的作用。
• 2、产业基金的种类
• （1）产业引导基金：针对地方经济和资本金；
• （2）产业投资基金：针对产业链；
• （3）风险投资基金：针对高增长企业。
• 3、基金合伙人的选择
• （1）基金管理人的选择；
• （2）基金出资人的选择
• （3）基金设立的保障性措施；
• 4、基金的合规性操作模式
• （1）股权投资的主导性特点；
• （2）名股实债的合规性问题；
• （3）对赌模式的应用。

适合人群

政府：各地方政府部门（财政、发改、金融、建设、市政、水务、交通、环保、农业、产业园区等部门）相关负责人；企业：地方政府性融资平台公司（城投公司、投资公司、国有资产运营公司、国有资本经营中心、水利投资公司、交通投资公司）等负责人。

师资信息

本期公开资料暂未披露授课老师姓名及完整履历，具体师资请在报名确认时向新中华学习网核实，以正式开课通知为准。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。