课程定位

面向CFO、财务高管及风险、内控、合规、审计和法务管理人员，围绕COSO-ERM（2017）、ISO31000（2018）等体系及相关历史规范，研讨体系设计、实施成果与具体业务风险。

学习收获

• 梳理风险、内控与合规之间的关系。
• 学习设计风险管理组织架构，衔接三道防线并搭建全面风险管理体系。

课程特色

• 结合中兴合规案例及COSO-ERM2004/2017、ISO31000各历史版本比较管理体系。
• 练习风险清单、矩阵、雷达图、风险带和风险地图，讨论权限审批表、流程图、控制表单，以及组织架构、发展战略和具体业务风险实务。

课程模块

第一模块：风险管理的内涵阐述

• • 为什么要导入风险管理
• • 风险管理的基本模型
• • 定义风险管理
• • 描述风险的大小
• • 企业风险的分类：国资委、COSO（2017）、深交所（2020）、华为
• • 中央企业风险分类及预警指标参考（国资委）
• • 风险偏好

第二模块：合规风险管理

• • 案例：中兴通讯的合规风险
• • 《合规管理体系 指南》GB/T 35770-2017
• • ISO37301: 2021
• • 《中央企业合规管理指引》（国资委）
• • 合规模型
• • 合规-内控-风险管理间的关系

第三模块： COSO-ERM （ 2017 ）体系

• • 萨班斯-奥克斯利法案（2002）
• • COSO-ERM（2004）
• • COSO-ERM（2017）
• • 风险管理步骤（COSO-2017）
• • 内部控制的目标（COSO）
• • 企业的经营目标不是价值最大化
• • 风险管理各要素间的关系

第四模块： ISO31000 体系

• • 风险管理原则、框架、过程关系（2010版）
• • ISO31000（2018版）
• • 风险识别
• • 风险分析
• • 风险评价
• • 风险准则
• • 定义可能性程度的大小
• • 定义影响程度的大小
• • 评估风险应对方法的有效性
• • 风险管理的三道防线
• • 三道防线的新提法
• • 三道线——国际内部审计师协会（IIA） 2020.07.
• • 风险管理成果（1）——风险清单
• • 风险管理成果（2）——风险矩阵
• • 风险管理成果（3）——雷达图
• • 风险管理成果（4）——风险带
• • 风险管理成果（5）——风险地图

第五模块：全面风险管理指引（国资委）体系

• • 全面风险管理指引（国资委）
• • 中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行） 国资委 2018
• • 《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》 国资委 2019.10

第六模块：企业内部控制基本规范（财政部等五部委）体系

• • 企业内部控制体系及基本构成
• • 内部控制7大手段
• • 详解五目标
• • 内部控制缺陷的划分与披露
• • 内控风险产生三角形
• • 我国企业实施内部控制的薄弱环节
• • 企业内控建设的路径
• • 12345内部控制基本框架
• • 风险评估方法的选择
• • 企业内部控制整体体系搭建
• • 内部控制的实施与落地

第七模块：风险管理的实施与成果

• • 风险管理的最终目标是价值创造
• • 风险管理实施步骤图
• • 项目工作的时间规划与成果表
• • 内控手册构成 ——权限审批表、流程图、控制表单

第八模块：风险管理实务

• • 组织架构建设
• • 发展战略建设
• • 市场风险
• • 运营风险
• • 操作风险
• • 工程建设风险
• • 业务外包风险
• • 财务风险
• • 合同风险
• • 信用风险
• • 人力资源风险
• • 法律风险
• • 投资风险
• • 全面预算的风险
• • 研发风险
• • 危机管理
• • 税务风险

适合人群

• CFO，首席财务官；• 财务总监，财务高管；• 财务、风险、内控、合规、审计、法务等部门中层以上人员。

师资信息

管理学博士、教授、剑桥大学职业领导人中国培训中心特聘专家
中国注册风险管理师协会专家、亚洲危机与风险管理协会专家、特聘讲师
亚洲风险管理协会专家组副组长、国际首席风险执行官协会特聘讲师
王老师主要讲授“公司治理”、“战略管理与决策”以及“风险管理”课程、近8年来曾为超过2万名学员讲授公开课超过二百场、拥有非常丰富的管理理论以及实践经验。
实战经验丰富、理论与实际结合、内容实战、实用、实效；
幽默风趣、深入浅出、形式生动、内涵深刻；
情景式案例、实战型解答、以真实案例说明实际问题；
观点新颖、论述精辟、学术前沿、传道授业、授人以渔；
实战工具+实战辅导+实操案例
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课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。