课程定位

企业考虑首次公开发行时，管理团队通常需要同时整理业务材料、对照财务口径并核查历史股权事项。各部门熟悉自己的工作，却容易在同一个业务事实的表述上出现差异。本课围绕上市规划和审核准备，帮助拟上市企业的相关人员把商业、财务和法律议题放到同一份项目清单里，明白哪些信息需要提前核验。

课程内容与学习重点

把商业模式和市场定位讲清楚

从收入形成、关键客户与交付方式入手，梳理企业经营逻辑和行业位置，区分企业已有的业务事实与仍需验证的增长判断。讨论板块选择时，可以先把企业所处行业、经营阶段和需要补齐的证据分别列出，再比较不同路径涉及的准备工作。通过案例观察，同一套资料如何同时服务企业管理层的决策与项目团队的材料核对。

安排上市规划和专业机构协作

筹备阶段需要清楚企业内部、财务、法律及其他专业服务团队之间的职责边界。可以围绕一次材料交接梳理责任人、资料来源、确认节点和需要升级的问题。例如，销售数据已经整理完成，还要确认它与合同、回款以及财务记录能否互相解释。把待办事项标出依赖关系，有助于判断应该先补哪类资料，减少不同团队重复整理。

预先识别常见审核议题

从审核中常见的财务与法律问题出发，区分资料缺失、口径不一与需要专项核实的事项。学习时可结合一份虚拟股权变动记录，检查变动时点、形成原因和相关材料如何对应，再对照业务数据和披露说法是否一致。该部分也会涉及股权结构及股权激励需要关注的问题，帮助管理者梳理应交给相关专业人员进一步核查的事项。

带着实际问题来会更容易听懂。比如项目会上讨论客户集中，销售人员通常关注订单是否续签，财务团队要解释收入确认口径，法律团队还会查看合同条款。把同一个问题拆成业务事实、原始凭证和需要判断的事项，可以帮助项目负责人组织跨部门讨论。课后梳理企业准备工作时，可沿用这样的结构，把每项问题写成待核信息、负责人和下一步安排。

适合人群

适合拟上市企业的董秘、证券事务人员、财务及法务负责人，也适合需要协调筹备工作的管理者。课前可以用匿名案例列出一项准备工作、当前卡点和需要参与的角色，便于结合自身工作理解课程内容。

开课与报名咨询

公开课表列出2026年11月20—22日在深圳上课，安排为3天。授课老师、详细地址、学习费用、模块参加条件及报名安排请详询。

企业还没决定上市板块，适合了解吗？ 适合。板块比较、经营信息整理和专业机构协作都属于这个模块的内容，可先带着企业所处行业和当前筹备阶段来了解。

是否要带真实财务或股东材料？ 可以先准备不含企业名称和具体金额的业务场景。涉及未公开的报表、客户名单或股权文件时，是否需要以及如何提交，请先确认报名及资料要求。

温馨提示：课程内容为拟定，具体实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。