课程定位

围绕企业内控建设中的合规与经营两条逻辑，学习流程评价、优化测试、组织架构及风险数据库方法，结合业务案例辨析常见误区和成功要素。

学习收获

• 学习国内外内控主要监管法规。
• 掌握企业推行内控工作的基本思路。
• 学习内控制度体系及业务控制流程的设计方法。
• 了解内控体系建设常见误区与成功要素。

课程特色

• 结合具体业务流程案例练习从评价优化测试到固化。
• 将组织架构风险数据库业务流程手册和检查评价体系连接，关注经营管理与风控衔接。

课程模块

模块一：什么是内控？

• 1. 内控理念及基本原理
• 2. 内控理论框架的发展演变

模块二：企业为什么要做内控？

• 1. 外部合规监管要求
• 1.1内控基本法律法规
• 1.2内控相关监管要求
• 2. 企业内部经营需要
• 2.1内控的实质及重要性
• 2.2内控对于经营的核心价值

模块三：怎么做内控——业务流程设计

• 1. 基本方法论
• 1.1流程评价
• 1.2流程框架初步优化设计
• 1.3流程优化测试与改进固化
• 2. 案例分析：某公司具体业务流程
• 3. 结果呈现：以流程管理推动战略落地

模块四：怎么做内控——制度体系设计

• 1. 组织架构设计怎么“控”
• 1.1建立和完善组织架构的重要意义
• 1.2组织架构设计和运行中的主要风险
• 1.3组织架构的设计要求和运行内容
• 2. 风险数据库：一切风险管理工作的前提和基础
• 2.1建立风险数据库的步骤
• 2.2建立风险数据库常见问题与解决方法
• 2.3风险数据库对于企业的价值
• 3. 业务流程手册
• 3.1业务流程手册编制的目的与要点
• 3.2业务流程手册的管理与应用
• 4. 检查评价体系
• 4.1检查评价模式选择
• 4.2检查评价体系构建逻辑与思路

模块五：怎么做好内控——相关内控实践

• 1. 内控体系建设常见误区
• 2. 内控体系建设成功要素
• 16:30 讲解结束，互动问答
• 17:00 课程结束

师资信息

郑老师。其教育、专业资格与企业财务风控经历包括： 曾任中国石化内控办公室高级主管、北方工业风险管理办公室副主任/财务金融部副主任、宝龙地产副总裁兼财务管理中心总经理、拈花湾文化投资CFO。郑老师是管理学（会计学）博士，同时，是中国注册会计师、加拿大注册会计师、高级会计师、全国会计领军人才，并著有《安达信：事件与反思》。 具体授课安排以当期正式通知为准。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。