课程对象

银行董事、监事及高管

各职能部门和业务部门中高层管理人员

内审部、内控部、合规部、财务部和风险管理部等人员

课程大纲

模块一：内部控制理论总论与法规背景

引言：企业舞弊与风险防范

内部控制理论发展与框架

《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景

内控法规框架讲解及内部控制主要要素

何为控制环境？

如何识别和评估风险？

如何设计控制活动？

如何进行信息沟通？

如何实施监督？

我国银行内控法规要求及应对

如何构建有效的内控体系

模块二：内部控制实务操作及主要环节控制要点

组织结构控制设计

人力资源环节控制设计

财务管理循环相关控制要点

授信业务循环控制要点

存款业务循环控制要点

中间业务循环控制要点

采购及实物资产管理控制要点

行政综合管理控制要点

内控建设的若干思考与案例分享