课程定位

面向供应链、采购及供应商管理岗位，围绕权责分离、透明与风险识别，学习将合规和风险控制融入流程及信息化。结合企业风险偏好、成熟度与发展阶段，研讨供应商、库存、价格及服务体系的调整，不把课堂建议当作特定企业的法律结论。

学习收获

• 了解风险管理体系，学习采购风险识别、评估、战略、责任监控及措施的系统化与可视化。
• 学习挖掘采购风险征兆，并通过现场演练研究供应商、价格等体系的调整。
• 了解采购合规建设和专项审计框架，联系操作流程管控。
• 学习战略、战术与操作三级采购流程的输入输出、优化及合规风控要求。
• 了解采购与供应年终总结框架，研究从战略高度纳入风险、合规和流程实践成果。

课程特色

• 采用风险征兆现场演练、讨论引导与结构化展现，联系风险登记、责任分配、监控及应对。
• 从请购单、规格和服务协议、供应商问卷、RFx、合同订单及收付款文件分析背后流程，最后联系年终工作总结。

课程模块

采购风险管理周期与体系

• 1风险的定义及不同行业/企业的风险偏好
• 2风险不可控情况下的后果及关键损失
• 3采购风险管理周期
• 3.1识别：识别采购风险来源
• 从方位角度：来着内部的采购部及友邻部门、外部不同组织的风险识别
• 从采购风险属性角度：战略方面、采购运作方面、财务和合规管理方面的风险分类
• 制作风险登记簿
• 3.2量化及战略：量化潜在的采购风险并制定风险管理战略
• 三种方法：三种量化采购风险的方法及实案
• 三个级别：将风险划分为三个级别，以显现风险严重程度及措施的优先级
• 四T战略：制定风险管理战略
• Tolerate 接受风险
• Transfer 转移风险
• Terminate 规避风险
• Treat 缓解风险
• 3.3分配：风险责任分配及闭环管理计划
• 建立风险责任分配及跟踪表，并进行分析、措施准备
• 可采用的采购风险跟踪技术
• 制定风险管理的连续性计划
• 并进行“前中后”过程管理
• 对采购风险的监控/报告/调整
• 3.4措施：风险应对措施及实施
• 过程中的预警/规避/缓解
• 理解并适配企业的风险管理体系（注意：针对尚未建立风险管理体系的企业，采购人员要在自己的管辖领域与高管积极沟通，开展主动的风险管理工作）
• 一些被企业广泛接受的风险管理标准简介

风险征兆、分类风险及应对案例

• 1采购与供应管理的高风险因素（讨论并引导、归纳方式）
• 2从哪些具体方面发现潜在的采购风险（讨论并引导、归纳方式）
• 3积极的风险管理案例：疫情下，如何管控风险并从进口CIF到进口FCA
• 4稳健的风险管理方法：从断供到保供的参考措施，包括库存政策调整、多源供应以及国产化进程的启动等
• 5更重要的是：挖掘“风险征兆”来抢夺时间
• 5.1现场演练：采购“风险征兆”挖掘及措施应对，如何改进供应商管理体系、建立价格监控及服务保 障体系，以及质量、物流等管理、战略控制方面的升级
• 6全领域分类风险理解及应对措施建议
• 6.1战略风险及应对措施建议
• 来自供应商的经济风险
• 方向性风险或竞争风险
• 发展的风险
• 环境变化风险，如竞争态势变化的风险
• 组织实施新战略的风险，可能超出了现有经验、能力 和容量
• 其他风险
• 6.2运营风险及应对措施建议
• 挫败风险：合同挫败、法律风险、谈判风险、特定类型合同风险；
• 财务风险：货币和汇率风险、价格/预算/监控等流程风险、供应商财务风险等；
• 质量风险（简介）
• 供应安全风险：来源性、资源稀缺性、安全及供应链关系风险；
• 外部和离岸外部风险（简介）
• 技术和信息风险（略）
• 6.3财务风险及应对措施建议（信用管理不到位、欺诈、流动性、投资风险等）
• 6.4合规风险及应对措施建议
• 违背行业规则、法规、行业规范、企业规章制度的风险；
• 欺诈和贪污风险（行贿和道德行为方面，要进行规范化建设等）
• 企业社会责任和可持续风险
• 6.5其他风险：商誉、技术进步、知识产权等
• 6.6分类采购策略、供应商关系管理对风险缓解的作用

采购合规建设与专项审计

• 1企业合规性建设的管理层职责（防范、监察、应对）
• 2企业合规方面的主要风险领域（采购与供应范围）
• 2.1采购与供应管理合规性建设的领域：反腐败、反垄断、反洗钱、出口控制、数据保密等；
• 2.2关于采购舞弊行为的防范与控制
• 舞弊产生的土壤/环节/方式（三角形理论）
• 采购为何经常轮岗？为何“报告制”难以奏效？
• 采购人员行为准则、供应商行为准则，要纳入管理制度和流程，并结合权责分离原则
• 2.3审计的目的和关注重点：采购管理制度与流程的健全与覆盖率等、分权、标准、联合评审、现场调研、数据真实等
• 2.3采购专项审计涵盖的领域和关键问题

三级采购流程与文件驱动优化

• 1关于企业战略、业务战略、职能战略的内涵及各自关注内容
• 2采购管理的战略、战术、操作三个流程层级的范围内容，其中的导向与支持、合规与风控体现、审核与监控体现
• 3流程的层次与种类
• 4三个级别流程的理解和制定方法、相互关联性
• 4.1一级流程：采购战略制定流程、实施流程，以及政策制定流程解析
• 4.2二级流程：协同供应商管理流程、供应商评估流程解析
• 4.3三级流程：支付流程、检验流程解析
• 4.4流程中的职责与权限、风险与控制
• 4.5如何整合与优化流程
• 5从采购文件来分析背后的相关流程，兼顾采购职能成果与合规性/风险管理
• 5.1请购单与请购流程，需兼顾库存优化及订购策略、价格控制与辅导、采购管理范围与采购逃逸、合同关系等
• 5.2产品规格/服务水平协议与需求管理流程，需兼顾质量过剩避免、ESI、MFP、单一/唯一供应源、成本控制等
• 5.3供应商评估问卷与供应商评估流程，需兼顾商业情报、内部资源整合、合规、供应商管理与发展策略、国产化、伙伴或联盟关系与价值创造等
• 5.4报价邀请RFx与询比价流程，需兼顾合规、成本要素拆分与应该成本模型、标准价格制定、价格审核、绩效设计等
• 5.5合同/采购订单及签订流程，需兼顾合同管理权限、标准条款描述及全面性、供应商绩效衡量方式等
• 5.6订单确认、发货通知、收货确认、质量检查、货款支付、供应商绩效评价流程及相应的注意事项

采购年终工作总结与述职框架

• 五、工作总结/述职框架：如何体现采购合规性与风险管理、流程优化的实践成果。

适合人群

供应链经理/主管、采购经理/主管、供应商管理经理/主管；供应链专员、采购专员、供应商管理专员等。

师资信息

武老师，南开大学MBA硕士，曾担任荷兰阿姆斯特丹CMC Tasly Group BV总经理，该经营实体涉及医药产品批发、中医药教学及中医门诊；先后担任某集团进出口部经理、国际供应链总监，负责国际供应链、市场开发策划及外派人员教育培训，并担任过某销售公司战略渠道总监。培训采用经验分享、模拟演练、情景案例与实用工具。培训经历涉及：清华大学、北京大学、浙江大学、上海交大、中山大学、国家行政学院、中航集团、伊利集团、蒙牛集团、中核集团、国药集团、乐普医疗、荣昌集团、山东久泰能源、德力西集团、天津龙达集团、成都移动、四川移动、北京移动、国家电网、南方电网、三一集团、一汽丰田、现代摩比斯汽车、北京现代、上海大众汽车、上海大众联合公司、CETC第18所、中国电子科技集团、杭州丽珠医疗器械、招商银行、民生银行、湖南建行、思宜珐码工程、汾酒集团、中海油、三元食品、成都移动、华润三九制药（深圳）、中俄工业产品能源贸易公司、中铁集团等。具体授课老师及本期安排以正式通知为准。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。