课程定位

供企业经营管理与合同、审计、合规、法务、资产资本运营及相关业务人员学习，将风险、内控和法务嵌入流程。法律政策名称作为教学主题，具体效力和个案适用需另行核实。

学习收获

• 理解企业合规经营的政策与管理要求，增强边界和风险意识。
• 学习合规顶层设计及经营合规管理知识技能，支持具体管理工作与治理改进。

课程特色

• 三部分围绕国企合规体系、公司治理与合同全流程，分别讨论组织制度流程文化保障、三道防线及风险岗位流程三张清单。
• 集团监控讨论层级业务资金穿透、子分公司权责与信息化，治理部分分别进入审计委员会、股东和董监高、资本投融资及清算。
• 合同部分按通则、制作审查谈判、签约及履行细分，动态监控使用履行台账证据留存风险预警变更管理四步，连接典型合同和纠纷控制。

课程模块

第一部分国有企业合规管控体系构建与法律风险防控

• 第一部分国有企业合规管控体系构建与法律风险防控。

一、法治建设与企业依法践行合规经营的时代背景与战略意义

• 一、法治建设与企业依法践行合规经营的时代背景与战略意义。

二、合规政策解读与体系框架搭建

• (一)政策监管趋势与合规刚性要求
• 1.政策指引与风险管理(《中央企业合规管理办法》、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》、“三重一大”决策与风险防控等)
• 2.穿透式监管在国企薪酬、投资、决策、数据等重点领域的应用场景
• (二)合规体系顶层设计方法论
• 1.“五位一体”架构:组织、制度、流程、文化、保障
• 2.合规管理与风险管理、内控、法务融合策略
• (三)合规治理主体与职责
• 1.党委会、董事会、合规委员会(风险管理专委会)权责边界
• 2.高管及首席合规官职责与履职保障机制
• (四)业务前端合规管控---三道防线协同
• 1.业务部门、风险管理/合规部门、内审部门协同与职责清单
• 2.采购、销售、投融资等岗位合规职责嵌入与授权

三、合规制度流程建设实务

• (一)合规制度分层设计
• 1.三级制度体系:基本制度、专项指引、操作手册
• 2.重点领域制度设计模板解析
• (二)合规流程管控工具
• 1.“三张清单”制作:风险清单、岗位职责清单、流程管控清单
• 2.合规审查前置程序设计、风险排查与业务流集成

四、监管层面:数字化时代下企业合规管控实施路径

• (一)集团对各子/分公司强化合规及实施有效监控
• 1.穿透式监管的三大维度:层级穿透、业务穿透、资金穿透
• 2.集团与子/分公司合规管理的权责划分
• 3.数字化手段在子/分公司合规监控中的应用
• 4.强化子/分公司合规管理的具体措施
• (二)集团合规管控与风险管控联动及融合
• 1.数字经济时代下企业的合规管控之道
• 2.从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”
• 3.风险管理、内部控制、内部审计如何融合
• 4.基于横向、纵向、端到端的法务合同管理与应用实践
• 5.风险管控融入业务、融入信息化思路

五、治理层面:常见风险与防控及管理者合规意识提升

• (一)企业经营中的常见风险
• 1.新《公司法》对企业战略、经营风险与经济环境市场的影响
• 2.决策、管理及的业务持续性风险
• 3.法律及合规风险与供应链及资金链风险
• 4.市场营销风险与技术研发风险
• (二)企业管理者预防和管理风险需要具备能力
• 1.风险识别和评估能力、决策和问题解决能力
• 2.战略规划、团队管理及领导能力
• 3.持续学习和创新能力、有效沟通和协调能力
• (三)企业管理人员提升法律合规意识的途径和方法

六、实践层面: 企业风险管理 与防范

• 1.公司运营法律风险防范与合规、商务合同风险规避与合规
• 2.人力资源管理中合规风险防范及劳资关系风险规避与合规
• 3.采购风险控制与合规管理
• 4.财务行为的内控合规实践路径
• 5.企业投融资中的法律风险防范
• 6.股权风险规避与合规

第二部分新《公司法》下公司治理效能提升与法律风险防范

• 第二部分新《公司法》下公司治理效能提升与法律风险防范。

一、治理结构的底层逻辑及基于市场化改革的国企治理特色

• 一、治理结构的底层逻辑及基于市场化改革的国企治理特色。

二、新公司法治理要求与风险机遇

• 二、新公司法治理要求与风险机遇。

三、新《公司法》对国有企业法人治理结构的重构与效能提升

• (一)党组织在公司治理中法定地位与作用强化
• 1.党建入章程的具体要求与操作规范，明确党组织权责边界
• 2.党组织与股东会、董事会、监事会、经理层的协同运行机制
• (二)权力机构与决策机制的调整优化
• 1.股东会职权清单修订要点:授权董事会决议事项的范围与风险管控
• 研讨董事会成员人数、专委会权责与治理效能的相关变化。
• 3.经理层职权调整:董事会授权边界与权责匹配
• (三)建立审计委员会的监督制度与治理机制创新实践
• 1.新《公司法》下设置审计委员会组织架构与成员任职资格要求
• 2.国资委、证监会对监事会整合并入董事会审计委员会的要求
• 3.审计委员会(职能转移)如何承接监事会监督核心职权
• 4.不设监事会或规模较小企业监督职能如何代行
• 5.职工董事/职工监事制度:设立条件调整与参与公司治理规范化路径
• 6.审计委员会对董事会决策、经理层执行情况的监督检查、财务报表审计监督、风险预警与防控监督等方面职责职权与要求

四、新《公司法》下国有企业投融资决策合规要点与风险防控

• (一)注册资本与出资制度改革的合规要点
• 研讨注册资本缴纳制度的相关实操要求。
• 2.股东出资责任强化及防控措施
• 3.信用信息公示义务
• (二)投融资与资本运作的风险管控
• 1.向其他企业投资或者为他人提供担保的限制与规则
• 2.公司债券发行与管理
• 3.股权交易与并购重组:股权交易转让操作流程、定价机制及税务合规
• (三)财务与清算环节的风险防范
• 1.公积金制度完善:法定公积金、任意公积金提取比例与使用范围规范
• 2.公司合并、分立、增减资操作方法
• 3.细化公司解散和清算操作方法

五、股东、实际控制人及董监高的权责边界与履职风险防控

• (一)股东权利保护与合规行权
• 1.中小股东权益强化并降低提议临时股东会会议的股东比例限制
• 2.控股股东与实际控制人责任:指示行为的连带责任风险及“穿透式监管”应对
• 3.董事会对股东出资监管与抽逃出资防控
• (二)董监高履职能力与风险防范
• 1.董事会决议合规性审查、关联关系回避制度及责任追溯机制
• 2.董事、监事、高级管理人员关联交易事项报告义务
• 3.履职保障与风险转移
• 4.新《公司法》对公司董监高履职要求及企业家精神
• (三)上市公司治理特别要求
• 1.类别股发行制度:普通股与特别股的权利差异及信息披露要求
• 2.高管持股变动限制:持股比例、锁定期及减持规则的合规操作
• 3.审计委员会权责:财务监督、内控评价及会所选聘主导权落实

第三部分《民法典》背景下企业合同全过程管控与风险防范

• 第三部分《民法典》背景下企业合同全过程管控与风险防范。

一、《民法典一合同编》通则核心要点解析及案例、

• 1.合同编通则司法解释中亮点与适用
• 2.合同全过程管理的基本原则
• 3.通则解释的核心要点与风险防范
• 4.合同风险、识别与防范策略及案例分析

二、合同制作、审查要点与谈判策略

• 1.部门管理、合同分类到谈判策略的协同控制
• 2.各部门分口管理
• 3.合同分类与重点审核及案例分析
• 4.合同主体审查及案例分析
• 5.合同审批的一般原则
• 6.合同正文起草与审查要点
• 7.签约阶段谈判策略

三、合同签订时的风险点防范及案例分析

• 1.主体资格瑕疵与生效要件缺失及案例分析
• 2.条款歧义风险点防范与案例分析
• 3.签署形式风险点防范及案例分析
• 4.时效和证据风险及案例分析
• 5.合同签订责任人权限风险点防范与案例分析
• 6.保密与违约条款风险点防范与案例分析

四、合同履行中的风险点防范与案例分析

• (一)动态监控四步法:履行台账-证据留存-风险预警-变更管理
• (二)典型合同风险要点防控及案例分析
• 1.买卖/采购/租赁/工程合同高频争议与条款优化
• 2.保证合同风险与担保合规
• 讨论格式合同、债权人代位权、债务承担与债务加入、违约责任等风险控制点。
• 合同纠纷事前控制与体系建设。

适合人群

企业中高层管理者;所属单位经营管理干部、业务骨干;合同管理、审计、合规、资产及债权管理、资本运营、法律法务、市场营销、招标采购、基建工程等相关人员;风险、法务、内控合规部门，信息化建设部门等。

师资信息

本期公开资料暂未披露授课老师姓名及完整履历，具体师资请在报名确认时向新中华学习网核实，以正式开课通知为准。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。