企业上市新机遇—新三板实务课程特色与背景

一至两天深入探讨，学员可以掌握并了解：
? 企业挂牌新三板之前应该考虑的问题
? 企业成功挂牌新三板的操作流程
? 企业挂牌新三板应注意问题，如保护创始人的控制权
? 企业挂牌新三板之后如何进行资本运作、股权交易、引入投资

课程大纲

一、 中国金融市场政策分析
1、企业上市潮与资本运作
2、中国证券市场改革
? 新三板及发展预测
? 注册制改革
? 多层次资本市场的建立
3、股权融资白日化

二、 上三板之前老板首先考虑什么？
?   企业家论证是否上市？如何选择上市板块？
?   未来战略是否清晰
?   三板关键人才（董秘、财务总监）缺失怎么办？
?   行业适合上哪个板块？资本市场的欢迎程度？
?   挂牌之前与挂牌之后的成本考量
?   如何进行商业模式的转变？
?   如何实施股权激励？
?   如何选择中介机构？

三、新三板之路：中小微企业如何挂牌新三板？
1、新三板概述
? 新三板是什么？
? 新三板的市场现状
? 新三板接下来的发展趋势
2、新三板挂牌企业的资本优势？
3、企业成功挂牌新三板的具体操作及方法解读
? 新三板挂牌条件详细解读、实际操作
? 新三板挂牌交易制度解读、实际操作
? 新三板挂牌的操作程序
? 企业应当如何配合三家中介？
4、新三板问题重点：股改问题
? 如何进行股权激励？如何在股权激励的同时，保持公司的控制权？
? 如何通过股份制改制，完成管理升级
? 如何通过股份制改造，吸引投资人
? 如何吸引投资人又不会丧失控制权？

四、 新三板挂牌后交易与资本运作
1、 新三板的信息披露
? 新三板公司信息披露的重要性
? 新三板公司信息披露的重要原则：真实，准确，完整，及时，公平
? 新三板企业信息披露工作流程
? 新三板企业信息披露文件模板
? 新三板企业信息披露失误以及补救措施（信息披露的风险控制）
2、挂牌后资本运作与风险控制
? 新三板公司如何引进投资人
? 投资人的关注要点
? 挂牌后保持创始人的控制权
? 对赌方式与风险规避
? 新三板交易及股权转让限制
3、新三板交易方式
? 新三板做市交易
? 新三板定向发行要点
? 新三板并购与被并购