课程定位

面向财务与审计人员，以案例、角色演练和随堂实操研究企业内控建设与风险管理。法律、税务和监管案例仅为教学议题，具体处理须依据当期规定、事实和专业意见核实，不保证避免所有风险。

学习收获

• 学习内控原理、规则、技巧及应用。
• 识别资金、印鉴、费用、应收款、投融资、信息系统、资产税务、岗位和治理等经营环节的控制问题。
• 研究人力资源、合同审核、发票及公关危机的内控要求。
• 学习从事前预防、事中化解与事后补救分析风险。

课程特色

• 采用知识讲解、案例分析、课堂讨论、随堂实操、互动分享及答疑。

课程模块

一 、透视经典案例， 解读公司层面与个人层面的内控失效责任

• 1 、 内控建设的必要性与紧迫性
• 案例分析： 某央企为何出现 70 亿黑洞， 主要责任人为何会被移送司法机关 案例分析： 监管层加强问责制传递出什么信号
• 2 、为什么说内控管理影响企业生死存亡
• 案例展示： 证监会驳斥董高监申辩的经典案例解析
• 最新案例分享： 财务副经理惨遭监管处罚——公司造假你为何不举报？

二 、典型案例分析与情景演练， 掌握核心内控实操要点

• 1 、 内控五原则教会你抓大放小
• 经典案例： 如何平衡内控的原则性要求与经营效率之间的关系？
• 2 、 内控五要素帮你搭建公司内控体系架构
• 经典案例分享：德国银行十分钟内 3 亿欧元打水漂—— 防范信息传递中的内控漏 洞
• 3 、 内控八大控制活动教你排查重要领域重大风险
• 分角色演练： 身临其境还原真实场景， 头脑风暴中轻松掌握硬核内控知识

三、企业内控最新案例解析——业财融合视角：如何将内控嵌入企业

• 业务流程？
• 1 、最新案例分享： 老板借钱给企业 、老板向企业借钱 、企业和老板的其他企业 之间长期挂账有什么涉税风险？该如何改善?
• 2 、如何识别与管理市场风险？——关注财务人员的薄弱环节

四、企业内控重要案例详解：加强关键领域与薄弱环节的风险防范

• 问题 1： 试用期员工可以不交社保吗？
• 问题 2： 单位可以延长员工的适用期吗？
• 问题 3：劳动用工单位支付的劳动者工资薪金，该如何账务处理？该如何税务处理？
• 问题 4： 计提年终奖要满足哪些条件才可以规避合规风险与税务风险？
• 问题 5： 公司为员工承担个税， 如何账务处理？所得税前能否抵扣？
• 问题 6：单位给予员工的辞退福利协商后分三期支付，可以分期入账吗？如何扣税？
• 问题 7： 揪出合同中的税务风险
• 问题 8： 不合规的发票长什么样？

五、全案例演练：手把手教你为某企业全流程的内控缺陷把脉问诊

• 18 个内控经典案例教你排查企业经营全环节的内控缺陷
• 1 、企业战略层面的内控风险点
• 2 、公司治理与决策环节的内控管理
• 3 、 岗位设置环节的内控管理
• 4 、物资采购环节的内控管理
• 5 、研究开发环节的内控管理
• 6 、工程项目管理的内控管理
• 7 、合同管理中的内控管理

六 、案例总结与回顾

• 六 、案例总结与回顾。

适合人群

财务总监、经理、主管、核算经理、审计人员及各级财务人员。

师资信息

夏倩老师，曾任大型金融投资集团财务总监、500强集团财务负责人、保险集团计划财务部财务负责人及河南产权交易中心审计部经理，有世界500强企业财务高管及多家高校MBA社会导师、辅导专家背景。工作涉及会计核算、财务分析、成本风险、预算内控、财务战略、投融资与资本运作，曾在核心期刊发表论文，包括《Lecture Notes inMathematics》所列论文《An Integrated Model For TheImplementation of ERP》。教学结合企业资料和案例，服务过能源、电网、建筑、保险、医药、通信和制造等企业。历史任职、论文及当期师资安排以正式通知为准。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。