课程定位

课程聚焦企业一体化治理机制的建设和运行，兼顾顶层规划、制度工具及业务岗位的实际衔接。通过国企合规场景与案例，讨论各职能的职责、流程和风险闭环，而非将财务或法务单一职能替代整体治理。

学习收获

• 了解法务、合规、内控和风险体系的搭建方法。
• 学习一体化管理机制的运行环节与实操要点。
• 认识企业潜在风险的识别及防控思路。
• 研讨法务、合规等部门的协同安排。
• 拓展一体化治理的认知和管理思路。

课程模块

一、规划一体化建设路径

• 分析提出背景、四项职能的逻辑关系及企业常见困境，衔接顶层设计、组织整合、制度集成、工具导入和培训推广，形成建设路线图。

二、构建风险矩阵和职责体系

• 沿风险类别识别、风险点分解及控制措施梳理建立矩阵，并用于流程控制和制度编写。
• 讨论管理组织调整、四类职责分工及合规官与管理员的权责清单。

三、整合流程机制与制度

• 区分抽象机制与操作流程，联系预警、违规报告和责任追溯机制。
• 学习重叠制度筛选、目录重构、编号归口，以及总则、分册、指南构成的1+X整合形式。

四、运行和动态调整

• 围绕风险闭环及组织协同，建设风险分类数据库和监测跟踪表。
• 研究制度定期评估、动态修订及风险变化下的流程管控重构。

五、编制内控及风险合规手册

• 比较内控原则、目标、关键点与流程图，及合规义务、措施、评估和跟踪机制。
• 梳理手册编制与审定程序，结合模板及企业案例讨论。

六、落地国企合规管理

• 从委员会到一线岗位优化组织，联系业务责任、职能嵌入监督及内审纪检问责协同。
• 学习岗位清单、专项指南和流程清单，将合规点、流程点与控制点相衔接。

适合人群

企业财务总监、审计及法务人员和企业骨干员工。

师资信息

本期公开资料暂未披露授课老师姓名及完整履历，具体师资请在报名确认时向新中华学习网核实，以正式开课通知为准。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。