课程定位

课程以重点业务循环的管理问题为切入口，通过案例对话和流程梳理研究内控体系建设。学员以风险小组角色比较岗位、监督、检查与授权安排，将内控建设方法与矩阵、流程图和手册相连接。

学习收获

• 体验内控流程搭建，结合案例识别难点与漏洞。
• 学习业务关键控制点、推进思路与工具方法。
• 通过责任、监督、检查和授权安排，讨论完善内控手册。
• 在模拟业务场景中联系岗位知识与内控实务。

课程特色

• 以“内控风险管理小组”形式进行案例分析、业务对话与流程梳理，联系采购验收和合同用印文档。

课程模块

一、内控目标与体系落地

• 讨论内控定义与三项主要目标，连接流程图、矩阵和手册三类成果的作用。

二、建设方法与体系优化

• 梳理内控组织、梳理对标、整改固化、评价及审计等步骤，联系合规项目流程与体系搭建练习。

三、业务循环与采购控制

• 从业务循环进入采购、供应商准入和订单审批案例，联系采购执行及三单匹配讨论关键控制。

四、文档编制与场景实践

• 结合内控矩阵、不相容岗位职责分离表和流程图，识别关键控制信息。
• 围绕采购验收、合同签订和用印演练，讨论内控手册编制及制度与流程的衔接。

适合人群

内部审计、风险管理、财务、内部控制及合规部门相关人员。

师资信息

瞿菁老师，具有注册会计师和司法从业相关专业背景，在会计师事务所、咨询公司积累了十余年项目经验，熟悉制造、服务及生物医药等行业的内控实务。授课注重案例、互动与实践讨论。具体资质信息和当期授课安排请在报名确认时核实。

课程咨询与报名

了解本期课程安排、师资及报名事项，请联系新中华学习网：400-061-6586，也可使用本页下方的报名咨询表。具体开课安排以正式通知为准。

温馨提示：本文内容根据课程内容整理，各模块实际讲授内容由授课老师根据学员情况灵活调整，最终以课堂授课为准。